民生证券股份有限公司
关于北京全时天地在线网络信息股份有限公司
【资料图】
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天地在线
保荐代表人姓名：陈雨 联系电话：010-85127749
保荐代表人姓名：于洋 联系电话：010-85127740
现场检查人员姓名：于洋、王萌
现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 12 月
现场检查时间：2022 年 12 月
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅同行业上市公司经营情
况。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅同行业 上市公司经营
情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。
√
化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：2022 年 1-9 月，公司实现营业收入 242,210.24 万元，同比变动-24.08%，公司扣非后
净亏损 815.35 万元，同比变动-113.34%，主要系公司持续受到新冠疫情影响，公司业务订
单量减少，同时公司采购成本有所上升，且公司加大新业务领域投入所致。截至三季度
末，公司已通过调整销售策略及提升管理效能等方式逐步改善经营情况。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京全时天地在线网络信息股份
有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
于 洋 陈 雨
民生证券股份有限公司
查看原文公告
标签： 股份有限公司
